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Level of penalty: code of practice (Italian accessible)

Updated 1 December 2023

Penali civili per gli ingressi clandestini

Immigration and Asylum Act 1999 [Legge sull’immigrazione e sul diritto d’asilo] del 1999 BOZZA del livello di penale: Codice di condotta

Presentato al Parlamento ai sensi dell’articolo 32A, paragrafo 3, dell’Immigration and Asylum Act 1999

gennaio 2023

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ISBN 978-1-5286-3866-1 E02849352 01/23

Introduzione

Il programma di penali civili per gli ingressi clandestini (“il Programma”) è stato istituito ai sensi dell’Immigration and Asylum Act [Legge sull’immigrazione e sul diritto d’asilo] del 1999, e successive modifiche (“la Legge”).Il Programma prevede due penali.Ai sensi dell’articolo 31A della Legge, il Segretario di Stato può imporre una penale a una persona responsabile per non aver messo in sicurezza un veicolo commerciale.Ai sensi dell’articolo 32 della Legge, il Segretario di Stato può imporre una penale a una persona responsabile per il trasporto di un clandestino.Per persone responsabili si intendono i proprietari, i noleggiatori e i conducenti (o, nel caso di rimorchi distaccati, i proprietari, i noleggiatori e gli operatori).

Le misure che le persone devono adottare per gestire un sistema efficace di messa in sicurezza di un autoveicolo per il trasporto di merci e per prevenire il trasporto di persone che entrano clandestinamente nel Regno Unito sono stabilite nel Carriers’ Liability Regulations [Regolamento sulla responsabilità dei vettori] del 2002 e successive modifiche (il “Regolamento”).

Nell’articolo 31A, paragrafo 9, è prevista un’eccezione contro l’imposizione di penali per la mancata messa in sicurezza di un veicolo merci ai sensi dell’articolo 31A della Legge. Questa eccezione consiste nel fatto che la persona responsabile non ha intrapreso le azioni specificate nel Regolamento perché ha agito sotto costrizione.

L’articolo 34 prevede un’eccezione contro l’imposizione di penali per il trasporto di clandestini ai sensi dell’articolo 32 della Legge. Questa eccezione consiste nel fatto che la persona responsabile o un suo dipendente, direttamente responsabile di aver permesso l’occultamento dell’ingresso clandestino, ha agito sotto costrizione.

Tuttavia, se una persona non è in grado di presentare un’eccezione contro l’imposizione di una penale, il Segretario di Stato può richiedere a tale persona il pagamento di una penale.

Ai sensi dell’articolo 32A(B1) della Legge, nell’imporre una penale ai sensi dell’articolo 31A o nell’esaminare una notifica di contestazione degli addebiti ai sensi dell’articolo 35(4) in relazione a una penale ai sensi dell’articolo 31A, il Segretario di Stato deve tenere conto di un codice di condotta che specifichi le questioni da considerare nel determinare l’importo della penale. Questo codice di condotta è pubblicato in conformità all’articolo 32A(A1) della Legge. Il Segretario di Stato può inoltre prendere in considerazione qualsiasi altro aspetto che ritenga rilevante.

Ai sensi dell’articolo 32A(2) della Legge, nell’imporre una penale ai sensi dell’articolo 32 o nell’esaminare una notifica di contestazione degli addebiti ai sensi dell’articolo 35(4) in relazione a una penale ai sensi dell’articolo 32, il Segretario di Stato deve tenere conto di un codice di condotta che specifichi le questioni da considerare nel determinare l’importo della penale.Il presente codice di condotta è stato emesso in conformità all’articolo 32A, paragrafo 1, della Legge.Il Segretario di Stato può inoltre prendere in considerazione qualsiasi altro aspetto che ritenga rilevante.

Il presente codice di condotta stabilisce le questioni sopra specificate ed è stato emesso in conformità alla sezione 32A (A1) e la sezione 32A (1) della Legge. Il codice di condotta esistente, “Civil Penalty: The Immigration and Asylum Act 1999: Level of Penalty: Code of Practice” [Penali civili: La legge sull’immigrazione e l’asilo del 1999: Livello della penale: Codice di condotta] si applicherà agli episodi rilevati prima del 13 febbraio 2023.Il presente codice di condotta si applicherà agli episodi rilevati a partire dal 13 febbraio 2023

Parte prima – sezione 31a – mancata messa in sicurezza di un  veicolo per il trasporto di merci

Livello massimo di penale

Il livello massimo di penale per la mancata messa in sicurezza di un veicolo merci ai sensi della sezione 31A è di £6.000 per persona responsabile per ogni episodio. La penale massima aggregata (la penale totale massima pagabile da tutte le persone responsabili combinate per ogni episodio della sezione 31A) è di £12.000.

Punto di partenza per la considerazione del livello della penale

Il livello massimo della penale sarà utilizzato come punto di partenza per determinare la responsabilità, fatte salve le seguenti considerazioni relative a precedenti responsabilità o coinvolgimento in episodi:

• Se una persona responsabile non ha precedenti di responsabilità nei cinque anni precedenti all’episodio in esame, la penale massima da utilizzare come punto di partenza per determinare il livello di penale sarà di £1.500

• Se a una persona responsabile è stata comminata una penale nei cinque anni precedenti alla data dell’episodio in esame, il punto di partenza sarà di £3.000.

• Se a una persona responsabile sono state comminate due o più penali nei cinque anni precedenti alla data dell’episodio in esame, il punto di partenza sarà di £6.000.

Applicazione di sconti al livello del punto di partenza della penale

Il Segretario di Stato prenderà quindi in considerazione i seguenti aspetti per determinare l’eventuale sconto da applicare al livello del punto di partenza della penale:

• Il 50% di sconto sarà applicato al livello del punto di partenza della penale se la persona responsabile è membro del Civil Penalty Accreditation Scheme [Programma di accreditamento delle penali civili].

• Un ulteriore sconto del 50% sarà applicato al livello del punto di partenza della penale se la persona responsabile non è il conducente e non era presente durante il viaggio del veicolo o del rimorchio distaccato verso il Regno Unito, ma ha agito per garantire la conformità al Regolamento.

Il Segretario di Stato può inoltre prendere in considerazione qualsiasi altro aspetto che ritenga rilevante.

Responsabilità solidale

Quando la penale viene comminata a una persona che è il conducente di un veicolo per il trasporto di merci in virtù di un contratto con il proprietario o il noleggiatore del veicolo (sia che si tratti di un contratto di lavoro o meno), il conducente e il proprietario o il noleggiatore sono responsabili in solido per la penale comminata al conducente (indipendentemente dal fatto che la penale sia comminata anche al proprietario o al noleggiatore).

Parte seconda – sezione 32 – trasporto di clandestini

Livello massimo di penale

Il livello massimo di penale per il trasporto di clandestini ai sensi della sezione 32 è di £10.000 per persona responsabile per ogni clandestino.La penale massima complessiva per tutte le persone responsabili per l’entrata di ogni clandestino è di £20.000.

Punto di partenza per la considerazione del livello della penale

Il livello massimo della penale sarà utilizzato come punto di partenza per determinare la responsabilità, fatte salve le seguenti considerazioni relative a precedenti responsabilità o coinvolgimento in episodi:

• Se una persona responsabile non ha precedenti di responsabilità nei cinque anni precedenti all’episodio in esame, la penale massima da utilizzare come punto di partenza per determinare il livello di penale sarà di £6.000.

• Se a una persona responsabile è stata inflitta una penale nei cinque anni precedenti alla data dell’episodio in esame, il punto di partenza sarà di £10.000

Applicazione di sconti al livello del punto di partenza della penale

Il Segretario di Stato prenderà quindi in considerazione i seguenti aspetti per determinare l’eventuale sconto da applicare al livello del punto di partenza della penale:

• Verrà applicato uno sconto del 50% al livello del punto di partenza della penale se la persona responsabile è membro del Civil Penalty Accreditation Scheme.

• Un ulteriore sconto del 50% sarà applicato al livello del punto di partenza della penale se la persona responsabile è il conducente, o un’altra persona responsabile che era presente durante il viaggio del veicolo o del rimorchio distaccato nel Regno Unito, e ha rispettato il Regolamento.

• Un ulteriore sconto del 50% sarà applicato al livello del punto di partenza della penale se la persona responsabile non è il conducente e non era presente durante il viaggio del veicolo o del rimorchio distaccato verso il Regno Unito, ma ha agito per garantire la conformità al Regolamento.

Il Segretario di Stato può inoltre prendere in considerazione qualsiasi altro aspetto che ritenga rilevante.

Responsabilità solidale

Se la penale viene comminata a un conducente che è un dipendente del proprietario o del noleggiatore del veicolo, il dipendente e il datore di lavoro sono responsabili in solido per la penale comminata al conducente (indipendentemente dal fatto che la penale venga comminata anche al datore di lavoro).

Quando la penale viene comminata a una persona che è il conducente di un veicolo per il trasporto di merci in virtù di un contratto con il proprietario o il noleggiatore del veicolo (sia che si tratti di un contratto di lavoro o meno), il conducente e il proprietario o il noleggiatore sono responsabili in solido per la penale comminata al conducente (indipendentemente dal fatto che la penale sia comminata anche al proprietario o al noleggiatore).

Parte terza – prova dei mezzi

Il Segretario di Stato prenderà in considerazione le richieste delle persone responsabili di applicare la prova dei mezzi per ridurre l’eventuale livello residuo della penale.

Per i singoli individui, la prova dei mezzi terrà conto del loro reddito, compreso qualsiasi reddito da lavoro straordinario, per i tre mesi precedenti all’evento. Nel determinare l’esatto livello della penale, il Segretario di Stato prenderà in considerazione qualsiasi dichiarazione fatta dall’individuo in merito alla sua situazione finanziaria personale, come ad esempio le sue spese.

Per le aziende che ricevono una penale, sarà disponibile la prova dei mezzi per le piccole e medie imprese (PMI). Il punto di partenza per la riduzione sarà che il livello della penale sarà ridotto come segue:

Dimensione aziendali	Totale del fatturato o del bilancio	Organico	Punto di partenza per la riduzione dell’eventuale livello residuo della penale
Micro	Minore o uguale a 2 milioni di euro o 2 milioni di euro	Meno di 10	75% di sconto
Piccola	Minore o uguale a 10 milioni di euro o 10 milioni di euro	Meno di 50	50% di sconto
Media	Minore o uguale a 50 milioni di euro o 43 milioni di euro	Meno di 250	25% di sconto

Il Segretario di Stato può inoltre prendere in considerazione qualsiasi altro aspetto che ritenga rilevante.

Le persone responsabili devono scrivere al Segretario di Stato per esporre i motivi per cui ritengono che debba essere applicata la prova dei mezzi e il livello di penale che ritengono opportuno. Deve essere fornita la documentazione giustificativa. Per le persone fisiche, questo può assumere la forma di buste paga o estratti conto bancari. Per le società, può assumere la forma di bilanci o dichiarazioni di fatto firmate da un direttore.

La documentazione che non è in inglese o gallese deve essere accompagnata da una traduzione certificata in inglese o gallese. Le richieste possono essere presentate in qualsiasi momento fino alla data in cui la penale o le penali devono essere pagate. Le richieste non saranno prese in considerazione dopo tale data se non in circostanze eccezionali a discrezione del Segretario di Stato. In deroga a quanto previsto dal presente codice di condotta, il Segretario di Stato può decidere, dopo aver esaminato una richiesta, di non applicare la prova dei mezzi. Ad esempio, quando non vengono presentate prove sufficienti sulla situazione finanziaria della persona fisica o dell’azienda in questione o quando tali prove non supportano le richieste avanzate.

Parte quarta – esempi

Sezione 31A – Mancata messa in sicurezza di un veicolo per il trasporto di merci

Scenario 1: primo episodio per un conducente, secondo incidente per un proprietario, che coinvolge un veicolo commerciale pesante.Il proprietario non era membro del Programma di accreditamento

L’autista di un automezzo pesante è arrivato al porto di Calais ed è stato sottoposto a controlli di sicurezza da parte della Border Force [Forza di frontiera]. Il veicolo è stato ritenuto non sicuro in quanto le porte posteriori del rimorchio non erano assicurate da un lucchetto, un sigillo o un altro dispositivo di sicurezza.Il conducente non aveva quindi rispettato i requisiti previsti dalil Regolamento. Questo era il primo caso di responsabilità dell’autista per la mancata messa in sicurezza di un veicolo merci.

Il proprietario, in quanto persona responsabile, era anche passibile di una penale. Il proprietario non aveva assicurato che il veicolo fosse dotato di serrature o altri dispositivi di sicurezza. Questo era il secondo caso in cui il proprietario è stato ritenuto responsabile per non aver messo in sicurezza un veicolo merci. Il proprietario non era membro del Civil Penalty Accreditation Scheme.

Non sono state presentate richieste per la prova dei mezzi.

Il conducente riceve una penale di £1.500 per il primo episodio, senza riduzione del livello di penale.

Il proprietario riceve una penale di £3.000 per il secondo episodio, senza riduzione del livello di penale, con ulteriore responsabilità solidale di £1.500 per la penale del conducente.

Scenario 2: primo episodio per un operatore, che coinvolge un rimorchio distaccato non accompagnato.L’operatore era membro del Programma di accreditamento

Un conducente che lavora per un operatore membro del Programma di accreditamento ha consegnato un rimorchio distaccato non accompagnato al porto di Santander. All’arrivo nel Regno Unito, il rimorchio non accompagnato è stato selezionato per i controlli di sicurezza da parte della Border Force. È stato riscontrato che il rimorchio aveva un cavo TIR rotto. Pertanto, non è stato efficacemente messo in sicurezza in conformità con i requisiti stabiliti dal Regolamento.

L’operatore ha fornito alla Border Force un verbale dei controlli, da cui risulta che il veicolo era sicuro nel momento in cui è passato sotto il controllo operativo delle autorità portuali di Santander. Il verbale dei controlli è stato convalidato dalle autorità portuali per dimostrare che rifletteva fedelmente lo stato di sicurezza del rimorchio.

Il conducente non è passibile di penale in quanto i conducenti non sono “persone responsabili” ai fini di rimorchi distaccati.

L’operatore riceve una penale di £0, ricevendo una riduzione del 50% del livello di penale perché è membro del Programma di accreditamento e un’ulteriore riduzione del 50% sull’importo della penale originale perché può dimostrare di essersi conformato al Regolamento - il rimorchio è stato effettivamente messo in sicurezza nel momento in cui ha lasciato il controllo operativo.

Sezione 32 – Trasporto di clandestini

Scenario 1: otto clandestini sono stati individuati a bordo di un veicolo merci telonato.Il proprietario è membro del Programma di accreditamento

Un veicolo merci telonato è arrivato al porto di Portsmouth ed è stato selezionato per i controlli della Border Force.Questi controlli hanno rivelato otto ingressi clandestini nascosti nel carico all’interno del rimorchio. Il tetto del rimorchio presentava un taglio di grandi dimensioni e il verbale di controllo compilato dall’autista non indicava che il tetto era stato controllato prima dell’inizio del viaggio, né che l’autista aveva controllato lo spazio di carico dopo le ultime due soste prima di imbarcarsi per il Regno Unito. Il conducente non aveva quindi rispettato i requisiti previsti dalil Regolamento. Il conducente non aveva alcuna responsabilità precedente per una penale.

Il proprietario, in qualità di persona responsabile, è anche passibile di penale. Tuttavia, il proprietario aveva assicurato che il veicolo fosse dotato di serrature o altri dispositivi di sicurezza e aveva anche rispettato tutte le altre parti applicabili del Regolamento. Il proprietario era anche membro del Programma di accreditamento.

Il conducente riceve una penale di £48.000 (£6.000 per ogni clandestino).

Il conducente ha richiesto la prova dei mezzi, che può ridurre ulteriormente il livello della penale, a seconda della sua situazione e della natura delle prove prodotte a sostegno della sua richiesta.

Il proprietario del veicolo riceve una penale di £0, in quanto è accreditato ed ha pienamente rispettato i requisiti stabiliti nel Regolamento. Restano tuttavia responsabili in solido per la penale del conducente.

Se il proprietario del veicolo non fosse stato accreditato, avrebbe ricevuto una penale di £24.000 (£ 3.000 per clandestino), oltre ad essere ritenuto responsabile in solido per la penale del conducente.

Scenario 2: un clandestino individuato nel bagagliaio di un pullman.Il proprietario non era membro del Programma di accreditamento

Un pullman è arrivato al porto di Coquelles ed è stato selezionato per i controlli di sicurezza da parte della Border Force.Questi controlli hanno rivelato un ingresso clandestino nel deposito bagagli sotto il pullman. Un’ulteriore ispezione ha mostrato che la serratura di sicurezza del vano bagagli era rotta.Il conducente ha dichiarato che era rotto quando ha ritirato il pullman dal suo datore di lavoro, proprietario del veicolo.

Il veicolo non era quindi messo in sicurezza in modo efficace e quindi né il conducente né il proprietario hanno rispettato il Regolamento. Il conducente non aveva responsabilità pregresse, ma il proprietario aveva due precedenti episodi in cui era stato ritenuto responsabile negli ultimi cinque anni.

Non sono state presentate richieste per la prova dei mezzi. Il conducente riceve una penale di £6.000.

Il proprietario del veicolo riceve una penale di £10.000, con responsabilità solidale aggiuntiva di £6.000 per la penale del conducente.

Scenario 3: due clandestini individuati nel vano portaoggetti posteriore di un camper

Un camper utilizzato per scopi non commerciali è arrivato al porto di Dover ed è stato selezionato per i controlli da parte della Border Force. Questi controlli hanno rivelato due ingressi clandestini nascosti nel vano portaoggetti posteriore del veicolo. L’ispezione rivela che la serratura interna del compartimento era stata forzata per consentire l’accesso non autorizzato.Il conducente del veicolo conferma di non aver controllato il vano posteriore dopo l’ultima sosta prima di imbarcarsi per il Regno Unito, in quanto lo aveva chiuso a chiave e lo riteneva sicuro. Non avendo controllato che il vano posteriore fosse ancora sicuro e che non vi fossero accessi non autorizzati, il conducente non ha rispettato il Regolamento. Il conducente non ha responsabilità pregresse in merito a penali civili.

Il conducente riceve una penale di £12.000, soggetta alla considerazione della prova dei mezzi.